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当前位置:行业协会动态
  中基协规范私募投资研究活动  
   
  发布时间: 22-11-22 09:30:49am     
         
 

       近日,中国证券投资基金业协会向私募管理人下发了《关于规范私募证券基金管理人开展投资研究活动的通知》(以下简称《通知》)(下称《通知》)。在业内人士看来,此次规范私募投研活动的核心是为了防范内幕交易和利益输送。

  《通知》明确,相关证券投资、研究活动指私募基金管理人为受托管理的私募基金进行投资分析、决策、交易或者向客户提供投资咨询建议的活动,包括参与上市公司调研、路演和研究分析外部研究报告、撰写内部研究报告、召开投研交流会议等活动。

  《通知》要求,私募证券基金管理人应当遵循法律法规和自律管理规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益,针对公司证券投资、研究活动建立全面的防范内幕交易机制,并将相关机制纳入公司内部控制体系。应当结合行业特点和公司实际情况,制定专门的防控内幕交易制度,定期评价防控内幕交易机制的有效性,并根据法律法规的变化和管理内幕信息的需要及时调整、完善。

  《通知》同时称,私募证券基金管理人应当忠实客户利益。应当加强对投研活动的规范,保证信息来源合法合规,研究方法专业严谨,分析结论客观合理,投资决策独立审慎。应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。

  协会在《通知》中还明确了多项禁令,包括不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为调研企业及其利益相关者的利益损害客户利益。禁止投研人员主动打探内幕信息,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。在调研活动中,私募基金管理人相关人员应当事先履行所在机构的审批程序,不得主动寻求上市公司内幕信息或者未公开重大信息;被动知悉的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告;上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用,不得违规对外发布或提供给客户。

 

 
   
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