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| 中基协规范私募投资研究活动 | ||||
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| 发布时间: 22-11-22 09:30:49am | ||||
近日，中国证券投资基金业协会向私募管理人下发了《关于规范私募证券基金管理人开展投资研究活动的通知》（以下简称《通知》）（下称《通知》）。在业内人士看来，此次规范私募投研活动的核心是为了防范内幕交易和利益输送。 《通知》明确，相关证券投资、研究活动指私募基金管理人为受托管理的私募基金进行投资分析、决策、交易或者向客户提供投资咨询建议的活动，包括参与上市公司调研、路演和研究分析外部研究报告、撰写内部研究报告、召开投研交流会议等活动。 《通知》要求，私募证券基金管理人应当遵循法律法规和自律管理规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益，针对公司证券投资、研究活动建立全面的防范内幕交易机制，并将相关机制纳入公司内部控制体系。应当结合行业特点和公司实际情况，制定专门的防控内幕交易制度，定期评价防控内幕交易机制的有效性，并根据法律法规的变化和管理内幕信息的需要及时调整、完善。 《通知》同时称，私募证券基金管理人应当忠实客户利益。应当加强对投研活动的规范，保证信息来源合法合规，研究方法专业严谨，分析结论客观合理，投资决策独立审慎。应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。 协会在《通知》中还明确了多项禁令，包括不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为调研企业及其利益相关者的利益损害客户利益。禁止投研人员主动打探内幕信息，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。在调研活动中，私募基金管理人相关人员应当事先履行所在机构的审批程序，不得主动寻求上市公司内幕信息或者未公开重大信息；被动知悉的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告；上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得违规对外发布或提供给客户。
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